Журнал "Директор по безопасности" Январь 2020 | Page 12
ЕСТЬ РЕШЕНИЕ
Процессуально-
значимые
аспекты
проверки
сообщений
о коррупционных
проявлениях
в организации
ВИКТОР АСТАНИН,
вице-президент Российской криминологической
ассоциации, д.ю.н, профессор
Выявление коррупционных правонаруше-
ний со стороны работника организации
силами внутренних служебных проверок
непросто. Основу таких правонарушений
образуют действия (бездействие) связан-
ные с нарушением норм, правил, регламен-
тов исполнения должностных полномочий
(служебных обязанностей). В таких случаях
следует установить признаки дисциплинар-
ных проступков. Только затем, при опреде-
лении степени общественной опасности,
последствий, выраженных в экономиче-
ском ущербе или нарушении нормального
функционирования хозяйственной деятель-
ности (бизнес-процессов) организации,
устанавливаются признаки административ-
ных либо уголовно-наказуемых деяний или
гражданско-правовых деликтов.
Для верной их квалификации в качестве
коррупционных, требуется установить об-
стоятельства получения незаконного возна-
граждения, выгоды, преимуществ, которые
обусловили их совершение.
И
сходя из такой логики установ-
ления признаков коррупцион-
ных правонарушений, специа-
лизированные подразделения, занятые
их выявлением, вынуждены решать
задачу поиска «иголки в стоге сена»,
где иголкой выступает коррупционное
проявление, стогом – предшествующие
или сопутствующие ему нарушения. Вы-
полнение этой задачи предполагает не
только инициативное выявление несо-
блюдения требований антикоррупци-
онного законодательства, но и работу с
поступающими извне обращениями, жа-
лобами, заявлениями и содержащими-
ся в них сведениями о коррупционных
проявлениях. Сервис сбора таких све-
дений выполняют коммуникационные
ресурсы, размещенные на сайтах орга-
низаций. Они имеют разное наимено-
вание: «горячая линия», «интернет-при-
емная», «линия доверия», «обращения
граждан», «телефон доверия», «об-
ратная связь для сообщений о фактах
коррупции». Вариативность названий
ресурсов не имеет принципиального
значения. Более важно функциональ-
ное их содержание, которое неодинако-
во качественно позволяет обеспечить
возможности эффективной профилак-
тики коррупционных и иных правонару-
шений. В этой связи актуальность могут
иметь следующие рекомендации.
Во-первых, такие ресурсы должны
иметь общее тематическое назначение
в задачах обеспечения реагирования
не только на сообщения о коррупци-
онных проявлениях, но и иных проти-
воправных, неправомерных действий
(бездействия) работников, ставших
предметом внимания обратившихся
лиц. Общее тематическое назначение
ресурсов предполагает, что провер-
ка поступившей информации ведется
сплошным образом, вне зависимости
от сообщения, содержащего будь то
сведения о коррупционных деяниях
конкретных лиц, об обезличенных фак-
тах нарушений в сфере закупок, или о
недостатках деятельности контрагентов
компании.
Во-вторых, наибольшей эффектив-
ностью для организаций, имеющих фи-
лиалы или представительства, облада-
ет единство ресурса – одного для всех
обособленных подразделений. Таким
внешне непримечательным условием
достигается множество позитивных при-
кладных решений. Оно позволяет не
только облегчить регистрацию сообще-
ний, но и добиться унифицированного
и оперативного порядка реагирования
на них. При таком подходе, например,
успешно достигается решение такти-
ческих задач контроля за объективной
проверкой сообщений, поступивших в
отношении работников удаленных ор-
ганизаций, поскольку функции учета и
снятия с контроля поступивших обраще-
ний, сосредоточены в управляющей, ма-
теринской компании.
В-третьих, стратегический потен-
циал единого ресурса заключен в воз-
можностях коллегиальной отработки
сообщений, оперативного и комплекс-
ного реагирования на весь круг обсто-
ятельств, обусловивших нарушения,
сведения о которых содержатся в об-
ращении. Соответственно, становится
возможным привлечение к совместно-
му реагированию на них, устранению
последствий иных функциональных
подразделений, например: внутренне-
го контроля и аудита, управления пер-
соналом, экономической безопасности,
юристов, бухгалтерии и финансов.
Ключевое значение для действен-
ного предупреждения коррупцион-
ных правонарушений имеют знания
и умения работы с поступившими на
коммуникационные ресурсы организа-
ции сообщениями о нарушениях. Об-
щие нормы задач, принципов, порядка
осуществления деятельности по про-
верке таких сообщений, должны быть
детально прописаны в локальных нор-
мативных актах – Положениях, в кото-
рых должен быть закреплен перечень
оснований их проведения. Казалось бы,
вышеуказанное фундаментальное по-
ложение не нуждается в дополнитель-
ных аргументах и обосновании. Между
тем, нередки случаи, когда основанием
служебной проверки служит докладная
(служебная) записка от инициирующего
ее проведение подразделения, с разре-
шительной визой руководителя органи-
зации. Начало такого подхода вполне
легитимно, если бы не дальнейшие об-
стоятельства того, что приказ (распо-
ряжение) о проверке не издается и ее
дальнейшее проведение осуществляется
на основании записки с разрешительной
визой. Следует иметь ввиду, что в случае
установления нарушений проведения
проверки полученные доказательства
будут признаны судом, прокуратурой,
неправомерно полученными.
Процедуры, обеспечивающие про-
ведение служебных расследований кор-
рупционных проявлений, не получили
специального нормативного правового
регулирования в современный пери-
од. Это обстоятельство предопределяет
необходимость строгого соответствия
корпоративных актов, устанавливаю-
щих порядок и правила проведения
служебных проверок, требованиям
федерального законодательства. Фун-
даментальные основы законности, на
которые следует опираться по анало-
гии права при разработке Положения
о проведении служебных проверок в
организации, содержатся в нормах Фе-
дерального закона от 02.05.2006 г. №
59-ФЗ «О порядке рассмотрения об-
ращений граждан Российской Федера-
ции», частично Трудового кодекса РФ.
В нормативные акты организации,
регулирующие процедуры проведе-
ния служебных проверок, рекоменду-
ется включать наряду с общеприняты-
ми позициями (как-то: установление
причин и условий, способствовавших
возникновению нарушений, всех об-
стоятельств их совершения, наличия и
степени вины работника в наступле-
нии события, послужившему разбира-
тельству), ряд специальных мер. К ним
можно отнести определение сроков
проверки. Началом ее проведения слу-
жит издание приказа о ней. Однако
решение об этом рекомендуется при-
нимать как можно раньше, максималь-
но приближенно к времени известия
о допущенном нарушении. При этом
окончанием служебной проверки явля-
ется дата утверждения заключения по
ней должностным лицом, назначившим
проверку, а не фактическое время ее
окончания, пусть и в срок, указанный в
приказе (распоряжении).
Распространенной практикой в ряде
организаций является обязательность
проведения проверок по анонимным
сообщениям о возможных коррупцион-
ных проявлениях. Этот аспект работы
нуждается в пояснениях о предупреж-
дении правовых, организационных и
репутационных рисков наступления
неблагоприятных последствий для все-
го круга лиц, связанных с такими об-
ращениями. В соответствии с ч. 1 ст.
11 Федерального закона от 02.05.2006
г. № 59-ФЗ «О порядке рассмотрения
обращений граждан Российской Феде-
рации», «в случае, если в письменном
обращении не указана фамилия граж-
данина, направившего обращение, или
почтовый адрес, по которому должен
быть направлен ответ, ответ на обра-
щение не дается». Данная норма не
исключает необходимость рассмотре-
ния поступившего анонимного обра-
щения. Во-первых, только его изучение
дает возможность убедиться, что оно
анонимное. Поэтому рассматривать
его необходимо. Вместе с тем, по по-
нятной причине, ответ на анонимное
обращение подготовить будет невоз-
можно в случае невозможности уста-
новления адреса отправки ответа и
получателя. Во-вторых, отсутствие ин-
формации об авторе обращения не
является основанием для бездействия
получателя обращения, в случае если
в нем содержатся сведения о противо-
правных деяниях. Нормами отмечен-
ного выше закона, а именно предусмо-
трено, что «если обращение содержит
сведения о подготавливаемом, совер-
шаемом или совершенном противо-
правном деянии, а также о лице, его
подготавливающем, совершающем или
совершившем, обращение подлежит
направлению в государственный орган
в соответствии с его компетенцией».
Игнорирование этой нормы и создает
риски неблагоприятных последствий,
связанных с рассмотрением анонимно-
го обращения силами подразделения,
которое обеспечивает экономическую
безопасность организации. Однако об-
разование таких рисков происходит не
сразу. Исключение рисков возможно при
соблюдении следующих общих правил
рассмотрения анонимного обращения.
Прежде всего, «анонимка», как и
любое иное поступившее обращение,
подлежит регистрации в статусе входя-
щего. С этого момента он приобретает
легальные свойства документа, находя-
щегося в служебном обороте, работа с
которым обязательна. Здесь может воз-
никнуть дилемма относительно того,
что первично – проверка сведений,
содержащихся в обращении, или уста-
новление адресата. Установление этих
позиций происходит одновременно.
Здесь не может быть порядковых дей-
ствий. Между тем, главным здесь вы-
ступает процедурный аспект работы с
обращением. Проверка содержащих-
ся в нем сведений обязательна, но не
предполагает обязательность процедур
опроса работника (работников), ука-
занных в качестве виновных (подозре-
ваемых). Однако, при необходимости
опроса, выемки документов, назначе-
нии комиссии, и иных значимых для
дальнейших процессуально-значимых
решений (правомерность которых бу-
дет оцениваться потом), обязательно
потребуется издание приказа (распоря-
жения) о проведении служебной про-
верки. Рекомендовать временной мо-
мент здесь невозможно. Отправным
основанием для назначения служебной
проверки будут выступать обстоятель-
ства выявления признаков событий,
сведения о которых содержатся в об-
ращении, установление которых стало
возможным в ходе камеральной рабо-
ты по проверке их объективности.
Наибольшие риски допущения оши-
бок в квалификации событий, действий
(бездействия) работников, имеют про-
верки сообщений о фактах склонения
к совершению коррупционного право-
нарушения, в тех случаях, когда об этом
сообщил не склоняемый работник, а
стороннее лицо, тем более анонимное.
Нормами ст. 11.1. Федерального закона
от 25.122.2008 г. № 273-ФЗ «О противо-
действии коррупции» предусмотрено
право работников, замещающих долж-
ности в государственных корпораци-
ях и иных организациях специального
статуса, уведомлять работодателя о
фактах обращения с целью склонения
к совершению коррупционных право-
нарушений. Данная норма витиевата,
поскольку содержит в себе отсылочное
положение к сути антикоррупционных
обязательств публичных служащих, что
означает ее соблюдение не только в
связи с фактами адресно-личного об-
ращения, но и в иных случаях, которые
стали известны работнику. Нередко эле-
мент доверия к работнику, проявивше-
му решимость реализации права сооб-
щить о ставших ему известными фактах
обращений о склонении к совершению
коррупционного правонарушения дру-
гих работников, порождает серьезные
правоприменительные риски для под-
разделений, проводящих проверку та-
ких сообщений. В таких случаях присут-
ствует тонкая грань в квалификации
фактических (известных) и юридически
значимых (действительных) событий.
В данном случае не следует полагать-
ся исключительно на одно уведомле-
ние работника, целесообразно прове-
сти тщательную проверку изложенных
фактов, определить причинно-след-
ственную связь между принятым при
исполнении должностных полномочий
решениями (действием/бездействием)
склоняемого работника с наступивши-
ми последствиями. Недопустимо уста-
навливать (выяснять) мотивацию дей-
ствий заявителя, ставить под сомнение
суть его уведомления. Безусловно, что
в ходе проверки обстоятельств, ука-
занных в уведомлении, непременно
соблюдение требования о неразглаше-
нии сведений, составляющих охраняе-
мую законом тайну. Ведь на этой ста-
дии проверки неочевидны правовые
последствия, которые дадут ее резуль-
таты. Практика знает примеры оши-
бочных, субъективно-мотивированных
уведомлений от сторонних лиц, равно
как и значительное число находивших
подтверждение допущенных фактов
склонения. В первом случае, добросо-
вестно заблуждавшиеся заявители не
несут дисциплинарной ответственности
перед работодателем. Во втором слу-
чае, возникают основания квалифици-
ровать нарушение антикоррупционных
обязательств склоняемым работником,
и соответственно привлекать его к от-
ветственности (как минимум) за допу-
щенный дисциплинарный проступок.
Работникам подразделений по про-
филактике коррупционных правона-
рушений следует не только проявлять
должную осмотрительность, но и не
допускать оснований для ответственно-
сти за злоупотребления своими служеб-
ными полномочиями, реализуемыми в
связи с проверками. Как правило, об-
стоятельства допускаемых нарушений
не имеют предумышленного значе-
ния. Нередко, нарушения выражаются
в бездействии, которое может иметь
форму попустительства или покрови-
тельства, либо, возникать в силу слу-
жебного рвения. Для иллюстрации этих
обстоятельств, можно привести общий
пример. Представим, что в ходе про-
верки сообщения о коррупционном
проявлении, установлены признаки
административного правонарушения
или уголовного преступления. В случае
бездействия со стороны лиц, уполно-
моченных сообщать об этом в право-
охранительные органы – таковое будет
квалифицировано как должностное
преступление. Вполне реалистично
здесь и приобретение статуса соучаст-
ника в виде пособника. Встречаются и
случаи особого служебного рвения со
стороны проверяющих, которые в по-
гоне за результатами, в порыве эмо-
ционального исполнения должностных
обязанностей, могут допустить наруше-
ния закона, законных прав и интересов
проверяемых ими субъектов. Целям
предупреждения таких случаев служит
следование описанным принципам
проведения проверок, которые нужда-
ются в детальной регламентации в ка-
ждой конкретной организации.
Ключевое значение для
действенного
предупреждения
коррупционных
правонарушений имеют
знания и умения работы с
поступившими на
коммуникационные ресурсы
организации сообщениями