Журнал "Директор по безопасности" Январь 2020 | Page 11
ЕСТЬ РЕШЕНИЕ
Применение методов
инструментального
контроля для
выявления
скрываемой
аффилированности
и коррупционной
составляющей
в конфликте
интересов
МИХАИЛ НИКИТИН,
преподаватель учебного центра «Информзащита»
Коррупция и ее производные давно уже не
являются каким-то особым социальным
феноменом в современном сообществе.
Всегда и во все времена были люди, кото-
рые не стеснялись продавать свои связи с
высшими эшелонами власти, теневым биз-
несом или криминальными авторитетами.
В простонародье и в уголовной среде таких
людей называют «решальщиками». Осо-
бенность таких персонажей заключается
в том, что они действуют по обе стороны
закона, помогая людям решать различные
щепетильные вопросы, с которыми нельзя
обращаться в силовые или государственные
структуры – в первую очередь потому, что
за это можно попасть в тюрьму. Чего не ска-
жешь про коррумпаторов/коррупционеров,
имеющих «дорогу» во власть и достаточные
материальные ресурсы, чтобы использо-
вать служебные возможности и должност-
ное положение «своих прикормленных»
государственных служащих прежде всего в
личных корыстных целях, а уж потом в ин-
тересах обратившегося заказчика.
И
то, что их деятельность наносит
кому-то определенный ущерб,
коррупционеров совсем не бес-
покоит. У них нет никакого чувства
вины за разложение государственной,
финансовой или любой другой систе-
мы, в которой они реализуют свою кри-
минальную деятельность. Это просто
конъюнктурный бизнес, на который
есть спрос, поэтому сами «решальщи-
ки» – это не какой-то специфический
компонент отношений между государ-
ством и обществом, а непременный
атрибут, существующий при любой го-
сударственной власти и правоохрани-
тельной системе. Поэтому российская
экономическая действительность вы-
нуждает бизнесменов считаться с этим
внесистемным явлением, приводя их
к осознанию того, что чем прозрачней
их бизнес, с точки зрения закона, тем
выше риск его потерять. Такой неожи-
данный парадокс, проявившийся как
негативный побочный эффект в ре-
зультате диверсификации рынка и раз-
вития экономических правоотношений,
послужил тем спусковым механизмом,
запустившим коррупционный маховик
во всех сферах экономики и не только.
Общеизвестно, что цена собствен-
ности, прав на нее, развивающиеся
социально-экономические связи – это
особая форма отношений между об-
щественными классами, социальными
группами, отдельными коллективами
и членами общества. Поэтому крити-
ческое значение в этих экономических
взаимоотношениях принадлежит тому,
кто ловко присваивает факторы сред-
ства производства и основные его ре-
зультаты, действуя не по закону и пра-
вилам рыночных отношений, а в их
обход, игнорируя действующее законо-
дательство и имея такие коррупцион-
ные козыри в рукаве, такие как: крими-
нальная аффилированность, конфликт
интересов, рейдерство, внутриэконо-
мический протекционизм, формализм
и все то, что можно причислить к кор-
рупционным производным.
Коррупция в бизнесе – одно из
проявлений недобросовестной конку-
ренции. В итоге процветают жулики с
контрафактным товаром, а честные
бизнесмены терпят убытки и теряют
свой бизнес. Коррупция подрывает ры-
ночные механизмы и демократические
преобразования современного россий-
ского общества, приводит к резкому
социальному расслоению и кримина-
лизации социума, к глубокому кризису
нравственно-правового, индивидуаль-
ного и общественного сознания, поэто-
му она может быть отнесена к одному
из самых опасных явлений, представля-
ющих угрозу национальной безопасно-
сти государства.
По данным аудиторской сети PWC
(PricewaterhouseCoopers) индекс вос-
приятия коррупции в 2019 году на тер-
ритории континентальной Европы не
улучшился. Этот показатель отражает
уровень коррупции в госсекторе, где
большее значение соответствует меньше-
му уровню коррупции в стране (рис. 1).
Рис. 1. Индекс восприятия коррупции
Среди причин, по которым России
не удается продемонстрировать свое
лидерство в противодействии корруп-
ции, необходимо выделить следующие:
1. У силовых структур нет систем-
ного подхода в расследовании дел
против высших должностных лиц. От-
сутствует четкий регламент взаимо-
действия между государственными
регулирующими структурами и право-
применительными органами в части
исполнения антикоррупционного зако-
нодательства. До настоящего времени
не выполнены положения Указа Пре-
зидента РФ от 29.06.2018 г. № 378 «О
Национальном плане противодействия
коррупции», реализация которого пла-
нировалась в период с 2018–2020 г.
2. Беззубое законодательство по-
рождает соответствующее отношение
у мздоимцев – не боятся. Тяжесть уго-
ловного наказания, применяемого в
отношении российских коррупционе-
ров в большинстве случаев не коррели-
руется с зарубежной практикой. Такая
карательная мера как конфискация
имущества, ранее присутствующей в УК
РСФСР, в настоящее время ничем не
замещена. Разовые случаи отправле-
ния правосудия над коррупционерами
лишь подчеркивают степень запущен-
ности этого криминального явления в
стране, отражая всю глубину его про-
никновения в социальную среду, пора-
жая российского обывателя масштабом
финансовых махинаций.
Рис. 2. Обзор мирового индекса восприятия
коррупции за 2018 год. Индекс отражает
уровень коррупции в госсекторе в мировом
масштабе. «Холодные» цвета соответствует
наименьшему уровню коррупции в
конкретной стране
3. Введение экономических санкций
рядом зарубежных стран против Рос-
сийской Федерации, с одной стороны, и
введение в российское правовое поле
целого ряда весьма обременитель-
ных мер и ограничений для публичных
должностных лиц в части декларирова-
ния имущества, доходных и расходных
статей, владение зарубежной собствен-
ностью и т. д., с другой стороны, объек-
тивно вызвало напряженность внутри
«тела коррупционной кормовой базы».
В разы повысились расценки за подоб-
ные услуги, возросла степень риска
по ним, когда к ответственности стали
привлекаться обе стороны, как заказ-
чик, так и исполнитель.
4. Разработанная нормативно-пра-
вовая база по противодействию корруп-
ции (ФЗ-273), http://www.consultant.ru/
document/cons_doc_LAW_82959/ факти-
чески не может в полном объеме реа-
лизовать все положения, прописанные
в этом законе, посредством только лишь
управленческих решений. Действия ад-
министрации в части обязательного
исполнения требований этих норма-
тивных актов являются, как правило,
формальными, а не практическими.
Например, ФЗ требует установить пол-
ный круг родственников сотрудника, ра-
ботающего на коррупционно-опасном
направлении, а также свойственников
и близких, в целях выявления конфлик-
та интересов (личной заинтересован-
ности). На практике же людей просто
анкетируют, предлагая им самим ука-
зать круг этих лиц. Но как доподлинно
определить, что он перечислил в анкете
абсолютно все свои связи, а не утаил ко-
го-то, с кем задумал осуществлять кор-
рупционные схемы? В ФЗ также гово-
рится и о близких отношениях (соседи,
знакомые, любовницы/любовники, од-
ноклассники и т. п.), но как их выявить
в цепочке коррупционных связей? Мы
считаем, что не иначе, как с помощью
современных инструментальных тех-
нологий детекции лжи с привлечением
сертифицированных специалистов.
Российская экономическая
действительность
приводит бизнесменов к
осознанию того, что чем
прозрачней их бизнес,
с точки зрения закона, тем
выше риск его потерять
Какой инструментальный подход мы
можем сегодня предложить на стадии
выявления и пресечения коррупционных
проявлений в государственном секторе,
в крупном бизнесе госкомпаний, госкор-
пораций и коммерческих структурах?
1. Фактически, при проверке за-
полненных деклараций о доходах и
расходах, своих, своего супруга и не-
совершеннолетних членов семьи со-
трудников, которые работают на кор-
рупционно-опасном направлении,
соответствующие структуры компаний
должны прилагать большие усилия в
части установления достоверности этих
сведений. Затраты времени и ресурсов
можно существенно сократить, если
сначала осуществлять проверку с по-
мощью различных инструментальных
технологий и методологий выявления
лжи. Такой подход позволит качествен-
но оценить достоверность представлен-
ных сведений, превентивно установить
возможную причастность/непричаст-
ность сотрудника к конкретному кри-
минальному факту, установить про-
тяженность зоны риска исследуемого
инцидента, вычислить агентов влияния,
которые, возможно, выступили в роли
заказчика и только после этого прове-
рять их уже со всей тщательностью и с
осторожностью, применяя допустимые
методы оперативно-розыскной дея-
тельности. А должности, не входящие
в коррупционную категорию рисков,
не проверять или проверять по облег-
ченной схеме. Цель данных проверок
– сужение/расширение круга неблаго-
надежных сотрудников, точечное воз-
действие на криминально аффилиро-
ванных руководителей, поиск через них
«дороги» к третьим лицам – заказчи-
кам (компаниям – агрессорам, рейдер-
ским формированиям).
2. Регулярный скрининг персонала
с использованием инструментальных
методов детекции лжи позволяет про-
водить проверки достоверности ин-
формации, изложенной в декларации
конфликта интересов. Те сотрудники,
которые занимают коррупционно-емкие
должности (в соответствии с утвержден-
ными в компании списками) проверяют-
ся на наличие коррупционных эксцессов
(брали ли откаты, утаивали ли подарки,
продвигали ли своих родственников и
т. д.), что дает возможность узнать роль
каждого участника в расследуемом инци-
денте, снять подозрение с невиновных и
косвенно оценить уровень их лояльности
по отношению к работодателю. Данная
стратегия поможет многим сотрудни-
кам скорректировать свою линию пове-
дения, потому что результаты проверки
впоследствии могут иметь для них реша-
ющее значение, например, при прове-
дении переаттестации, выдвижении их
кандидатуры на замещение вакантной,
либо вышестоящей должности и т. д. А
для лиц девиантной направленности та-
кие регулярные проверки станут непре-
одолимым барьером, который вынудит
их либо отказаться от криминальных на-
мерений, либо от перспективы карьер-
ного роста в данной организации, т. к.
страх перед разоблачением, рано или
поздно, заставит их это сделать. А сотруд-
ники из «группы риска» будут вынужде-
ны сами покинуть компанию, зная, что
им не оставлено шансов для реализации
своих криминальных замыслов.
Все вышеперечисленное объективно
указывает на то, что давно назрел во-
прос о закреплении/определении ста-
туса сертифицированного специалиста
полиграфолога в среде ОРД 1 , как экс-
перта по СПФИ 2 со всеми последствия-
ми, вытекающими из нормы ст. 307 УК
РФ. Если это произойдет, то следующим
логичным шагом будет легализация ре-
зультатов проверочных мероприятий
в общем объеме оперативной работы,
проводимой силовыми и государствен-
ными службами, а также подразделе-
ниями корпоративной безопасности
госкомпаний, госкорпораций и ком-
мерческих компаний, признание их как
истинных и объективных.
Участие таких специалистов может
значительно усилить вектор противо-
действия коррупции, а их наработки в
части выявления взяточничества помо-
гут модернизировать и усилить многие
антикоррупционные программы, ко-
торые сейчас выглядят обедненными,
неполными. Кроме того, остается не
востребованным фундаментальный
опыт специалистов, которые разрабо-
тали уникальные авторские методики
в области проверки граждан с при-
менением СПФИ по разнообразным
поисковым тематикам оперативного
назначения. Их ограниченная востре-
бованность тормозит общий процесс
внедрения новейших инструменталь-
ных неконтактных поисковых методо-
логий, работающих с памятью человека
на подсознательном уровне. В совре-
менной оперативной практике эти но-
вейшие методологии уже применяются
в ходе расследования «возрастных ин-
цидентов» с «утраченными или забыты-
ми доказательствами», позволяя опре-
делить причастность/непричастность
лица к конкретному событию с высокой
степенью достоверности, не смотря на
длительный период забвения.
Более чем за 20-летнюю практику
применения технологий детекции лжи
качественно изменился подход специа-
листов к самой процедуре проверки и
существенно усовершенствовался сам
инструмент. Давно уже прошли те вре-
мена, когда в ходе проверки использо-
вался всего один метод выявления лжи,
сейчас это выглядит как комплексная
процедура, одновременно включающая
в себя сразу несколько методологий и
программно-аппаратных средств, рабо-
тающих синхронно по исследуемой теме.
Это означает, что технические возмож-
ности аппаратно-программного ком-
плекса и профессиональная подготовка
специалистов стали настолько высокими,
что перекрывают все возможные риски,
связанные с неверной интерпретацией
результатов исследований, неполучени-
ем оперативно-значимой информации
по делу и недостоверностью качествен-
но-временных показателей. В этих слу-
чаях знания и профессиональный опыт
таких специалистов являются решающим
фактором при вынесении своего заклю-
чения по делу, отражая двойственный
характер заключения: являясь научным
и эмпирическим, теоретическим и прак-
тическим одновременно.
Разумеется, все это возможно при ус-
ловии принятия законодателем проек-
та федерального закона № 478780-5 «О
применении полиграфа» в редакции от
07.12.2005 г. Отсутствие правового ре-
гулирования в этом субъекте правоот-
ношений тормозит развитие целого на-
правления в комплексе обеспечительных
мер по противодействию коррупции и ее
составляющих, таких как: конфликт инте-
ресов, скрываемая криминальная аффи-
лированность, рейдерская активность и т.
д. Кроме того, профессиональный опыт
таких специалистов, знание материала,
наработанные практические навыки и их
творческий подход к делу часто становят-
ся определяющим фактором для многих
силовых и государственных структур, дей-
ствующих в рамках Федерального закона
от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об опера-
тивно-розыскной деятельности».
Продолжение читайте во второй
части статьи, где будут рассмотрены
современные методики и способы вы-
явления коррупционной причастности со-
трудников уровня ТОП-менеджмента.
1
2
ОРД – оперативно-розыскная деятельность
СПФИ – специальное психофизиологическое
исследование