הסוגיות והשאלות המשפטיות העיקריות של ניוזלטר זה :
חקירות אגרסיביות במסגרת חשד למסחר במידע פנים ( מחוזי פדרלי , ארה " ב ) : העמדה לדין של סוכני ממשל בגין הפרת זכויות נחקר הנחשד בביצוע עבירה על חוקי ניירות ערך ; התיישנות וגרירת מניין ההתיישנות מכוח דיני היושר ; בחינת התנהלות סוכני ממשל ) FBI ) על ידי בית המשפט ; סעיף 4 לחוקת ארצות-הברית ומרכיב " הסיבה הטובה " לעריכת חיפוש בנכסיו הפרטיים של אזרח ; סעיף 2 לחוקת ארצות-הברית וההגנה על זכות האזרח להליך הוגן ) Due
.) Process
הפצת מידע פנים על ידי יועצים חיצוניים לחברה והעברתם לשרשרת של מקבלים נוספים ( רשות לני " ע , אונטריו קנדה ) : חומרת העבירה ופגיעה באמונו של הציבור בשוק ההון ; דליפת מידע פנים של חברה על ידי עורכי דינה החיצוניים ; גלגולו של המידע ממקבל המידע למקבלים נוספים אחריו ; האם מקבל מידע פנים מדרגה שנייה ) tippee ) successive כלול בהגדרת תת סעיף ) e (( 2 ) 76 לחוק ניירות הערך של אונטריו המתמקד בסטטוס של האדם שנמסר לו מידע ישיר ) tippee ) ודן בצורה מפורשת במוסר מידע , שהוא בעצמו אדם שנמסר לו מידע ) tippee (?; על הצורך להוכיח כי - למקבל המידע , בהיותו מעוול בעצמו , נמסרו עובדות מהותיות , כאשר הוא ידע , או שהיה עליו לדעת , שעובדות אלה הגיעו מאדם אשר גם הוא ידע , או שהיה עליו לדעת , כי המידע התקבל ממי שמצוי ב " יחסי אמונאות " עם החברה , דוגמת נושא משרה , דירקטור או יועץ , אשר נטלו חלק פעיל בעסקה ?
המרחק בין אנשי הפנים שהדליפו את המידע ובין מי שהפיק רווחים שלא כדין ( ערכאת הערעורים השנייה , ארה " ב ) : מרכיביה של עבירת השימוש והמסחר במידע פנים ; ההיסטוריה ויסודות העבירה של שימוש במידע פנים מהותי של חברה שטרם נמסר לציבור ; עד כמה המרחק בין איש הפנים מוסר המידע עשוי להשפיע על טיב הראיות ועל ידיעתו בפועל של מקבל המידע , כי המידע אכן הגיע מאנשי פנים בחברה ?; האם בכדי להטיל אחריות פלילית על מקבל המידע , על המדינה להוכיח כי הוא ידע כי איש הפנים מוסר המידע , קיבל הטבה אישית בתמורה למידע שמסר ?
המבחנים לקביעה כי המידע שדלף הוא " מידע מהותי " של החברה ( הרשות לני " ע , אונטריו קנדה (: שימוש במידע פנים של חברה על ידי יועץ חיצוני ; מי הם בגדר " משתתפי שוק " שסעיף ) 1 1 ) לחוק ניירות הערך של אונטריו חל עליהם , ביחס לעבירת השימוש והמסחר במידע פנים ?; מי הם " נושאי משרה או דירקטורים " של תאגיד מנפיק מדווח הכפופים להליכי אכיפה מינהלית של הרשות לניירות הערך הקנדית ?; המבחנים לקביעת מהותיותו של המידע הסודי של החברה ; האם מסחר במידע סודי לא מהותי של חברה , המתקבל בדרך של שמועות , ספקולציות והשערות הוא מותר ?; האם התנהלות המנוגדת לטובת הציבור מתגבשת לכלל עבירה של מסחר במידע פנים ?
הקשר שבין חובות האמונים של אנשי הפנים לעבירה של שימוש במידע פנים ( בית משפט עליון , ארה " ב ) : חובות נאמנות וחובות השמירה על סודיות של אנשי פנים של החברה והקשרן של החובות לעבירה של שימוש ומסחר פנים של החברה ; חובותיו של מקבל מידע פנים ) tippee (, אשר יודע כי המידע נמסר לו תוך הפרת חובות הנאמנות של מוסר המידע ; אחריותו של המקבל את מידע הפנים של החברה במסגרת עבירה של שימוש ומסחר במידע פנים ; האם נדרש להוכיח ולהראות , כי איש הפנים מוסר המידע קיבל תועלת אישית על מנת שיהיה ניתן להרשיעו בעבירת שימוש ומסחר במידע פנים ?; על הקשר שבין שימוש במידע פנים של החברה ובין הפרת חובות האמונים .
ערכאות מסוקרות
בית המשפט העליון בארה " ב ערכאת הערעורים השנייה ערכאת הערעורים השלישית ערכאת הערעורים השביעית ערכאת הערעורים התשיעית
ערכאת הערעורים של מחוז קולומביה
ערכאת הערעורים של ניו- יורק
בית המשפט של המחוז הדרומי בניו-יורק
הרשות לניירות ערך בארה " ב בית המשפט העליון בדלוור בית המשפט המחוזי בדלוור
בית המשפט הצ ׳ נסרי בדלוור
בית המשפט עליון באנגליה הרשות לניירות ערך באנגליה
בית המשפט העליון באוסטרליה
בית המשפט הפדרלי באוסטרליה
בית המשפט העליון בקנדה
ערכאת הערעורים של אונטריו
בית המשפט הגבוה לצדק של אונטריו
המחלקה הכלכלית של בית המשפט באונטריו
הרשות לניירות ערך באונטריו
GCL משפט משווה גלובלי © כל הזכויות שמורות
80-9999229 contact @ gcl . co . il ת . ד . 960 , מודיעין