(Tìm hiểu Thông tin Công ty) khi tra cứu hoạt động đầu
tư của họ tại địa chỉ: www.sec.gov/reportspubs/investor-
publications/investorpubscompanieshtm.html.
Thông tin nêu trên nhấn mạnh tầm quan trọng của công
tác chủ động thẩm định của nhà đầu tư trước khi đưa ra
quyết định đầu tư. Xác minh dữ liệu trong tài liệu công
khai, lịch sử và số liệu đầu tư, cũng như tiền vốn của công
ty sẽ giúp không xảy ra những hành vi gian lận. Thói tự
mãn có thể biến nhà đầu tư trở thành con mồi của những
kẻ gian lận. Khi nhà đầu tư tiến hành điều tra tính xác
thực của những thông tin quan trọng liên quan đến hoạt
động đầu tư, nhà đầu tư có thể giảm thiểu hoặc tránh
được gian lận. Rủi ro luôn gắn liền với mọi hoạt động đầu
tư và là yếu tố tất yếu trong các hoạt động đầu tư diện
EB-5, nhưng có thể giảm thiểu được. Dẫu sao, khi bị thua
lỗ do tổ chức phát hành chứng khoán tại Hoa Kỳ gian lận,
SEC có quyền thực thi luật chống gian lận của Hoa Kỳ.
Debbie Klis
hay thực thể hưởng lợi từ khoản đầu tư yêu cầu được
đăng ký công khai, thì nhà đầu tư cần tự xác minh
thông tin này. Có thể tìm tên công ty trong cơ sở dữ
liệu EDGAR của SEC tại địa chỉ www.sec.gov/edgar/
searchedgar/companysearch.html. Xin lưu ý công ty đại
chúng không phải lúc nào cũng ẩn chứa ít rủi ro đầu tư,
và tương tự vậy, công ty chưa đăng ký không có nghĩa
đầu tư sẽ không thành công. Phần lớn những nhà phát
triển bất động sản và nguồn quỹ tư đều chưa được
đăng ký lên SEC nhưng vẫn tạo lợi nhuận đáng kể.
Xác minh Thông tin tham khảo. Nếu bên môi giới của
nhà đầu tư hay tổ chức phát hành chứng khoán giới
thiệu “những nhà đầu tư may mắn” hay những dự án
đầu tư thành công trước đó, hãy thử xác minh tính xác
thực của những thông tin tham khảo đó để chắc rằng
những cái tên kể ra không nằm trong danh sách lừa
đảo. Nếu có kế hoạch đầu tư vào bất động sản, hãy xác
nhận các giấy tờ chứng minh để đảm bảo đúng quyền
sở hữu.
Tự Tra cứu. Ngoài việc xem xét tờ thuyết minh gọi cổ
phần và báo cáo tài chính mới nhất, nhà đầu tư lúc nào
cũng phải tự tra cứu về hoạt động đầu tư trước khi đưa ra
quyết định đầu tư, bất kể hoạt động đầu tư có liên quan
đến một khoản quỹ, bất động sản, công ty tư nhân hay
chứng khoán giao dịch đại chúng. Xin lưu ý rằng những
công ty có vốn hóa nhỏ có thể là những công ty ẩn chứa
rủi ro đầu tư cao nhất. Bằng cách tự tra cứu hoạt động
đầu tư, nhà đầu tư có thể giảm thiểu rủi ro nhờ xác minh
những thông tin nhận được. Nhà đầu tư có thể sử dụng
ấn bản trực tuyến của SEC “Get Info About Companies”
48
EB5 INVESTORS M AGAZINE
có kinh nghiệm tài
chính rộng lớn tập trung vào việc hình
thành quỹ bao gồm các quỹ EB-5, quỹ
phòng hộ, vốn cổ phần tư nhân và bất
động sản, các quỹ trung chuyển quốc tế
và các vấn đề kinh doanh, chứng khoán.
Kinh nghiệm của bà bao gồm cơ cấu nợ
thành công và đầu tư EB-5 cùng với các
khoản vay của Bộ Gia cư và Phát triển Đô thị Hoa Kỳ (HUD), tín
dụng nhà ở thu nhập thấp, tín dụng thuế cho các dự án có tính
lịch sử, tín dụng thuế thị trường mới, trái phiếu, trái phiếu miễn
thuế, tín dụng năng lượng, gây quỹ cộng đồng cho phát triển
thương mại và hỗn hợp, khu dân cư, năng lượng mặt trời, khách
sạn, sòng bạc, bảo tàng, nhà máy, v.v. Klis là một diễn giả và tác
giả thường xuyên cho các dự án tài chính EB-5, các vấn đề gây
quỹ cộng đồng, chứng khoán và công ty liên quan.
Nguồn:
1
Xem https://www.oecd.org/investment/investmentfordevelopment/1959815.pdf
2
Xem http://unctad.org/en/PublicationsLibrary/wir2018_overview_en.pdf
3
Xem https://www.oecd.org/investment/investmentfordevelopment/1959815.pdf; và http://
www.oecd.org/mena/competitiveness/38758855.pdf
4
Xem Hiến Pháp Hoa Kỳ (Điều I, Khoản 8, Mục3).
5
https://fas.org/sgp/crs/misc/RL30315.pdf
6
http://www.columbia.edu/~hcs14/SEC.htm
7
Xem http://3197d6d14b5f19f2f440-5e13d29c4c016cf96cbbfd197c579b45.r81.cf1.
rackcdn.com/collection/papers/1970/1974_0207_GarrettChamberT.pdf
8
Thật ra, ngoại lệ duy nhất đối với sự bảo vệ nhà đầu tư là trong các trường hợp các nhà đầu
tư không phải của Hoa Kỳ trong các nhà phát hành cổ phiếu không phải của Hoa Kỳ. Trong
năm 2010, Tối Cao Pháp Viện Hoa Kỳ đã quyết rằng luật chống gian lận chứng khoán Hoa
Kỳ không áp dụng cho các giao dịch bởi các nhà đầu tư không phải của Hoa Kỳ đối với
chứng khoán của các công ty không phải của Hoa Kỳ trên các giao dịch trao đổi không phải
của Hoa Kỳ. Xem vụ kiện giữa Morrison và National Australia Bank, 561 U.S. 247 (2010).
9
Tuy nhiên, khi bên nguyên đơn cho rằng có gian lận chứng khoán liên quan tới một giao dịch
quốc tế, tòa phải quyết định xem Quốc Hội có dự định sử dụng tài nguyên của tòa án Hoa
Kỳ cho đơn đòi quyền lợi đó không; quyền xét xử thiên về giao dịch này có (các) mối liên lạc
quan trọng với Hoa Kỳ hoặc là vụ gian lận chứ không phải là những tranh chấp về luật lệ.
10
Một khoản đầu tư không có rủi ro là khi nhà đầu tư được lấy lại khoản tiền đảm bảo và
không mất bất kỳ khoản tiền nào trong khoản đã đầu tư vào.
11
https://www.sec.gov/Article/whatwedo.html